考試日歷

辽宁35选7走势图风采:

 010-60957580

視頻 ???/a> 問答 論壇

各地
動態

華東山東江蘇浙江
安徽江西福建上海

華南廣東廣西海南
華中湖北湖南河南

華北北京天津河北山西內蒙
西北寧夏新疆青海陜西甘肅

西南四川云南貴州西藏重慶
東北遼寧吉林黑龍江

 

證券業從業人員資格考試考試介紹

2014-02-24 16:53:09 銀行招聘網 //www.jinnroen.net 來源:證券從業資格考試網
【導讀】1、考試發展背景 證券從業人員資格考試制度是適應證券市場健康發展的需要應運而生的。1995年,國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》,開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定,

1、考試發展背景     證券從業人員資格考試制度是適應證券市場健康發展的需要應運而生的。

    1995年,國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》,開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定,我國于1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試,

    2002年,中國證監會賦予中國證券業協會組織證券從業人員資格考試的資格管理職能,并頒布了《證券從業人員資格管理辦法》,中國證券業協會隨即建立了教材編寫、資格考試、資格管理、從業人員后續教育和培訓等一整套的工作體系。

    截至2011年底,我國共舉辦了三十余次證券從業人員資格考試,為證券市場輸送了三十余萬名合格從業人員。對于提高證券從業人員素質,規范證券機構的執業行為,推動證券市場的健康發展,起到了積極的作用。

 

2、從業人員管理制度     中國證券業實行從業人員資格管理制度,由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,是進入證券行業的必備證書,證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書,方能從事相應的證券活動。

    概括地說,證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言,證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。

3、適合人群     概括地說,證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體如下:

    1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

    2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

    3)基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

    4)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;

    5)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。

    相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。

    證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書;

    證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書;證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書;

    證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

    各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

    中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

責任編輯(lmjoffcn)

更多分享
更多關于證券從業招聘信息內容:
更多>>輔導課程
推薦圖書

最新資訊
最新資料