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2017年證券從業《金融市場基礎知識》試題演練卷(四)

2017-03-02 13:44:59 辽宁35选7哪个时间开奖结果 來源:
【導讀】證券從業輔導課程一、選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分?! 〉?題、我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但

證券從業輔導課程
一、選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  第1題、我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在( )年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  參考答案:B

  參考解析:我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

  第2題、( )是指在加強政府、證券監管機構對證券市場監管的同時,也要加強從業者的自我約束、自我教育和自我管理。

  A.依法監管原則

  B.?;ね蹲收呃嬖?/p>

  C.“三公”原則

  D.監督與自律相結合的原則

  參考答案:D

  參考解析:監督與自律相結合的原則是指在加強政府、證券監管機構對證券市場監管的同時,也要加強從業者的自我約束、自我教育和自我管理。

  第3題、證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的( )。

  A.3‰

  B.5‰

  C.7‰

  D.10‰

  參考答案:A

  參考解析:證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3 ‰,也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

  第4題、封閉式基金期限屆滿后需將清產核資后的基金凈資產按照投資者的出資( )進行公正合理的分配。

  A.形式

  B.比例

  C.順序

  D.幣種

  參考答案:B

  參考解析:封閉式基金期限屆滿即為基金終止,管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資,并將清產核資后的基金凈資產按照投資者的出資比例進行公正合理的分配。

  第5題、根據規定,以募集方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

  A.35%

  B.40%

  C.45%

  D.50%

  參考答案:A

  參考解析:以募集方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。


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